CAPACITACIÓN

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LA GESTIÓN DE RIESGOS DE LAVADO DE ACTIVOS Y DEL FINANCIAMIENTO DEL TERRORISMO.

Aplicación del Enfoque Basado en Riesgo para Entidades Financieras y Bancarias. UIF 30/2017

OBJETIVOS GENERALES DEL PROGRAMA:

Las recomendaciones del Grupo de Acción Financiera Internacional - GAFI constituyen un esquema de medidas completo y consistente y los diferentes países, miembros, deben implementarlo para combatir el delito de Lavado de Activo y de Financiación del Terrorismo - LA/FT. En el año 2012 los estándares de GAFI fueron revisados y como consecuencia de ello se modificaron los criterios para la prevención del LA/FT, pasando así de un enfoque de cumplimiento normativo formalista a un Enfoque Basado en Riesgo.

La Resolución 30/2017 de la Unidad de Información Financiera – UIF, de fecha 16 de Junio del corriente año, reemplazará la Resolución 121/2011 y establece los nuevos lineamientos que las Entidades deberán adoptar y aplicar para Gestionar y Mitigar los Riesgos de LA/FT. Mediante este Nuevo Enfoque Obligatorio, en Base a Riesgo, las Entidades deben ser capaces de implementar Políticas, Metodologías, Procedimientos y contar con Estructuras Adecuadas y Entrenadas para Identificar, Evaluar, Monitorear, Controlar y Mitigar los Riesgos de LA/FT.

Surgen bajo este nuevo criterio algunas preguntas:

  • ¿Están todas las transacciones Bancarias dentro de su Entidad sujetas a la Gestión de Riesgo de LA/FT?
  • ¿La Entidad cuenta con sólido programa de controles internos que se enfoca en mitigar los mayores riesgos de LD/FT?
  • ¿Todos los integrantes son conscientes de las alertas rojas dentro de todos los procesos bancarios y saben qué hacer si encuentran actividades inusuales o sospechosas?
  • ¿Su Entidad y las distintas Líneas de Defensa están al día en sus requisitos de cumplimiento, las mejores prácticas y el impacto potencial del incumplimiento?

Si usted necesita volver a lo básico o si es un profesional experimentado, únase a nosotros y exploraremos las diferentes facetas de rediseño, adecuación e implementación un Buen Programa de Cumplimiento y Gestión Basada en Riesgos de LA y FT.

OBJETIVOS ESPECÍFICOS DEL PROGRAMA:

  • Recomendaciones del GAFI.
  • Estándares Internacionales y mejores prácticas.
  • Resolución UIF 30/2017.
  • Que cambia respecto a la reemplazada Resolución 121/2011.
  • Que implica la Gestión Basada en Riesgos de LA/FT.
  • Evolución en el tratamiento de Riesgos. Del Riesgo a Factores de Riesgos.
  • Líneas de Defensa y Sistemas de Prevención, Gestión, Mitigación y Control.
  • Cambio cultural. La importancia de fomentar una cultura de riesgo a nivel Institucional.
  • ¿Cómo diseñar el Modelo Basado en Riesgos que se adapte a la Entidad?
  • Políticas, Códigos, Manuales, Procedimientos y Procesos.
  • Roles, Funciones y Responsabilidades en la Entidad.
  • Aseguramiento Interno y Externo.
  • Mapeo de Procesos y Riesgos.
  • Bases de Clientes y Segmentaciones en Base a Riesgo.
  • Quienes deben identificar, gestionar, mitigar y controlar los riesgos de LA/FT.
  • Dueños de Procesos y Dueños de Riesgos.
  • Como determinar el apetito al riesgo, riesgo inherente y nivel de tolerancia.
  • Matrices de Riesgos.
  • Tablero de Mando, Indicadores y Reportes.
  • Respaldo y Documentación.
  • Sanciones.
  • La importancia de prevenir y minimizar el Riesgo de Imagen y de Reputación.
  • Impacto en Gobierno Corporativo.

A QUIÉNES ESTÁ DIRIGIDA LA ACTIVIDAD:

Ejecutivos mandos medios y altos de Entidades Bancarias y Financieras de los siguientes departamentos, entre otros:

  • Prevención de Lavado de Activos.
  • Gestión de Riesgos.
  • Cumplimiento.
  • Líneas Operativas y del Negocio.
  • Gobierno Corporativo.
  • Calidad.
  • Control Interno.
  • Auditoría Interna.

Todos aquellos interesados en la Gestión y Mitigación de Riesgos.

FECHA DE REALIZACIÓN:

Martes 24 abril de 2018 de 9:30 am a 13:30 pm

Miércoles 25 de abril de 2018 de 9:30 am a 13:30 pm

ARANCELES:

Asociados: $2800 / Por tres inscripciones: $ 7100

No Asociados: $3100 / Por tres inscripciones: $ 7900

FACILITADOR:

Eduardo Barreira Delfino

  • Abogado (UBA – Especialización en Asesoramiento Legal de Empresas (UCA).
  • Investigador Académico del IADECO.
  • Profesor de Maestrías sobre Bancos y Empresas.
  • Autor de varios libros y alrededor de 350 .

INFORMES E INSCRIPCIÓN:

Formulario de consulta o pre-reserva.

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